一 科技全球化日益加快的趋势及其意义

　　(一)科技全球化的含义及意义

　　自20世纪80年代以来，随着信息技术的发展和冷战的结束，科技全球化迅猛发展。科技全球化指科技活动的问题、目的和范围在全球范围内被广泛认同，科技活动的要素在全球范围内自由流动与合理配置，科技活动的成果全球共享，科技活动的原则与制度环境在全球范围内渐趋一致的发展过程。简言之，科技全球化是指在全球化这个大背景下，各国科技发展的融合过程[1]。

　　科技全球化首先表现在科技人员的全球科技活动日趋活跃，科技人员的国际交流与合作迅速发展;其次表现在跨国公司的科技活动加速向全球扩张，纷纷在国外建立独立研发机构甚至中央研发机构，并加强与外部其他公司间的战略技术联盟。科技全球化的趋势和高科技难度大、投资大的特点要求任何国家都要积极地融入这一进程。

　　(二)科技全球化趋势对转轨中俄罗斯科技发展提出新的挑战

　　俄企业家协会主席阿·伏尔斯基指出，就俄罗斯而言，今天首要的任务是充分利用本国现有科技和资源潜力，大大加速科学密集型产品的生产和广泛采用高新技术，提高产品的高科技含量，增强产品在国际市场上的竞争能 力[2]。今天当我们谈及经济增长，无不将其与科技进步、与构成科技进步的主要因素——知识联系在一起。发达国家国内生产总值中70%-85%是依靠高新技术和现代化生产管理体制。

　　而今天的俄科技和工业发展整个过程恰洽与世界潮流背道而驰。

　　有学者认为，科技全球化至少包含四个方面的内容:科技问题的全球化、科技活动的全球化、科技体制的全球化、科技影响的全球化[3]。目前，世界上80%-90%的科学密集型产品及其出口贸易都被西方七国集团所垄断，俄只占0.3%的份额。西方七国集团不仅垄断了这一领域，而且在被称作5o项宏观技术中占有46项的绝对优势，其中美国控制着22项，德国8-10项，日本7项，英国和法国约3-5项，其余分别掌握在瑞典、挪威、意大利和瑞士等国手中(约3-4项)[4]。由此可以看出，俄罗斯不仅与科技全球化的要求存在不同程度的差距，更为重要的是，转轨中的俄罗斯还面临着经济全球化和科技全球化的双重挑战。

二 俄罗斯科技发展状况的比较分析

　　(一)与发达国家科技实力及其构成比较

　　由表l可见，综合考虑科技投入、科技产出、科技对社会的影响力，以美国科技实力为100，日本约为美国的72%，德国约为美国的54%，俄罗斯约为美国的25%强，中国约为美国的20%。毫无疑问，经济转轨后俄罗斯的科技实力与美国、日本和德国存在较大差距，俄已沦为中等科技大国。

　　表1 　　　　　　　　　　　　　　　美、俄、日、德、中五国科技实力及其构成比较

	美国	俄罗斯	日本	德国	中国
科技实力	100	28.4	71.9	538	18.8
科技投入（A）	100	43.1	65.8	55.6	22.3
科技产出（B）	100	11.7	77.6	40.4	6.9
科技对社会的影响力	100	29.8	72.2	62.4	25.1
科研效率 E=B/A	100	27.1	118.0	72.7	30.9
科技实力类型	科技强国	中等科技大国	科技大国	科技大国	科技发展中国家

　　表2 　　　　　　　　　　　　　　　　　美、俄、日、德、中五国科技产出指数

	国际科技 论文篇数 指数	每千名研究 与开发人员 平均国际 科技论文 篇数指数	发明专利 本国人 授权量指数	每千名研究 与开发人员 平均发明 专利授权 量指数	诺贝尔 科学奖 获奖人数 指数	科技产出指数		即为中国 的倍数
	权重0.20	权重0.20	权重0.20	权重0.20	权重0.20	计算值	产出指数
美国	100	100	32.6	20.0	100	70.0	100	14.4
俄罗斯	9.3	13.5	8.8	7.9	1.6	8.2	11.7u	1.7
日本	26.9	43.7	100	100	3.2	54.8	77.6	11.2
德国	23.4	73.8	10.5	20.5	14.3	28.5	40.4	5.8
中国	7.8	15.0	0.7	0.9	0	4.9	6.9

　　注：科技产出指数=0.20X(国际科技论文指数+每千名研发人员平均国际科技论文篇数指数+发明专利本国人授权量指数+每千名研发人员平均发明专利授权量指数+诺贝尔科学奖获奖人数指数)。

　　表3 　　　　　　　　　　　　　　美、俄、日、德、中五国科技对杜会的影晌力对比

	美国	俄罗斯	日本	德国	中国
科技体制及科技资源配置方式	100	70	85	90	75
GDP总量(万亿美元)	6.952 0	0.344 7	5.108 5	2.415 8	0.697 6
人均GDP(万美元)	2.698 0	0.224 0	3.964 0	2.751 0	0.062 0
出口总额(亿美元)	5 847.4	782.9	4 432.7	5 118.7	1 487.7
高技术产品出口占出口比重(%)	37.2	8.43	27.9	17.9	6.8
工业劳动生产率(每人每年万美元)	6.234 3	0.882 9	6.403 6	5.672 9	0.183 1
成人大学文化程度构成(%)	45.2	14.1	21.2	7.2	1.9
公共教育经费占GDP的比重(%)	5.5	4.4	4.7	4.8	2.2
电话用户总数(亿户)	1.825 6	0.254 0	0.640 0	0.440 0	1.020 5
电话普及率(%)	68.5	17.2	51.0	52.7	8.4
因特网网民总数(万人)	7 020	25	884	580	117.5
央特网网民占总人口比重(%)	34.0	0.2	6.0	12.0	0.1

　　(二)与发达国家科技产出指数比较

　　表2表明，俄国际科技论文篇数指数、每千名研究与开发人员平均国际科技论文篇数指数、 发明专利本国人授权量指数、每千名研究与开发人员平均发明专利授权量指数、诺贝尔科学奖获奖人数指数均低于美国、日本和德国。

　　(三)与发达国家科技发展趋势对社会的影响力对比

　　表3说明，俄罗斯在高技术产品出口占总出口比重、工业劳动生产率、公共教育经费占GDp的比重、电话用户总数、电话普及率、因特网网民总数及因特网网民占总人口比重等科技发展趋势对社会的影响力均低于美国、德国、日本等发达国家。

三 经济转轨中的俄罗斯顺应科技全球化的客观必然性

　　(一)应对科技全球化是俄罗斯经济转轨内在的必然要求

　　客观地讲，科技全球化主要有利于发达国家，大量的技术贸易发生在发达国家之间，这使得发展中国家和转型国家在这一进程中处于不利地位。经济转轨后，俄罗斯对科技的投入不断减少：1991-1996年从占国内生产总值的2.5%降至0.5%;1997年、1998年、1999年分别占国内生产总值的0.5%、0.31%和0.7%，低于发达国家的2%-3%。科技投入的锐减使科研机构经费严重不足，科研人员待遇低下。目前，俄科技领域的科技人员仅为93万余人。经费短缺使科研机构不能更新设备和仪器，无力购买实验材料，没有足够的资金订购图书、杂志和参加学术会议，新科技信息积累速度降为原来的4%，计算机数量仅为发达国家的0.3%，由此导致俄科技竞争力的下降。目前，在俄高新技术市场上，本国科研成果仅占5%-10%。

　　(二)顺应科技全球化是俄罗斯进入后工业化社会的客观要求

　　俄投放在科研人员身上的人均开支仅为美国的l/8和墨西哥的l/3。俄罗斯科研人员的平均年龄是56岁(1/5的人到了退休年龄)，而世界各国的平均年龄则是45岁。不仅如此，近年来还有多达20万名的俄罗斯科研人员流向国外。俄罗斯科研机构实验室里的许多仪器至今还安装着电子管。俄罗斯只把国内生产总值的l%用在创新研究上，而瑞典的这一指标则为7%。就用在理论研究和新产品研制上的支出占国内生产总值的比重，俄已经大大落后于发达国家。

　　(三)应对科技全球化是冷战后俄罗斯适应国际关系变化的要求

　　与西方国家不断扩大的技术差距、展开新一轮军备竞赛的可能性将削弱俄罗斯的国家安全，导致世界战略形势不稳定。在这种条件下，俄只能通过高速发展国防工业技术，并在此基础上加强武装力量、保护本国能源安全来保护自身利益。

　　以美国为首的北约对南联盟发动的战争给俄以深刻教训。俄看到了自己在高技术武器装备方面与西方的差距，因此，加紧了新式高技 术武器装备的研发。俄及时修订了科技发展战略，决心恢复被严重削弱的国防科技实力，优先研究和发展那些真正关系到民族安全的科技课题。俄政府宣布，优先保证国防部的一切经费。1999年3月29日时任俄总统的叶利钦主持召开了国家安全会议，并签署了发展非战略核武器的命令。于是，俄政府全年对国防建设的投入达到992亿卢布，占GDP的2.3%，其中1/3用于开展军事科学研究和试验设计工作以及引进国外先进军工技术。

四 俄罗斯应对科技全球化的机遇与挑战

　　(一)加快推进科技体制改革以适应全球科技体制的市场化

　　1.加强总统、政府对国内科技体制改革工作的组织、领导和协调

　　为强化对科技体制改革工作的组织、领导和协调，俄罗斯总统普京于2001年11月8日签署总统令，宣告成立“俄联邦总统科学与高技术委员会”，普京总统任该委员会主席。该委员会是直属于联邦总统的科技政策咨询机构。其任务是：为总统准备国外科学与高技术发展状况方面的信息资料;向总统提交关于确定科技优先方向及落实措施等方面的建议;受总统委托，对与国家科技政策有关的联邦法律法规草案进行鉴定，并提出相应建议;向总统提交科学工作者社会保护的建议。

　　该委员会有权向联邦中央和地方行政机关、科学及其他组织、个人查询所需的必要材料;有权利用俄联邦总统管理局和联邦政府的信息库;有权邀请联邦政府及地方行政机关负责人，甚至科学界等代表出席自己的会议;有权参加一切与制定和落实科技政策相关的会议或活动;有权使用国家的设备包括政府的通讯与信息系统;为了完成某些个别工作，可吸收科研机构乃至科学家参加会战。它还可吸收一些非正式成员的科研机构及其他机构的科学家、专家代表作为准委员，组成分委会及常设工作组或临时工作组。

　　2.加强对涉外工业知识产权的保护和对质量管理体系的协调

　　俄联邦专利法第35条与涉外工业知识产权的保护有关。该条款规定，俄技术成果若到国外去申请专利，其申请报告应首先递交俄罗斯专利主管部门，满3个月后方可提交国外专利部门。但根据该条款向国外申请专利经常会遇到一些问题，如在美国申请专利的俄部分技术成果竟然是过去受巴黎统筹委员会控制的两用技术。为了改变这种复杂的状况，俄决定对俄联邦专利法中有关涉外专利业务的第35条进行修改，加大对违反向国外申请专利有关程序的行为的惩处力度。此外，由于缺乏保密意识，俄公民时常把带有国家机密的技术成果拿到国外去申请专利，即绕过俄专利机构直接把专利申请拱手交给外国专利部门。为此，俄决定加快出台《机密性发明创造法》。该文件为保护和使用机密性工业知识产权提供了法律依据。为了实现与国际市场的接轨，俄已加强对本国认证标准、质量保障、文件流通、财务报告等整个管理体系的协调工作，尤其是积极推广质量管理国际认证标准。

　　(二)通过加强对外科技合作力度加快融入科技全球化的进程

　　1.积极参与国际“大科学”技术的分工与合作研究

　　积极参与国际间“大科学”人类的全球科技合作是俄实现国家对外战略的重要途径之一。例如，俄参加了阿尔法空间站建设。该项目是俄与国际开展航天合作的最大项目，参加该项目的还有美国、日本、欧盟、力目拿大和意大利。“火星-96”计划参加国有22个，俄罗斯为此出资1.2亿美元。“国际热核聚变实验堆”计划参加国有俄、美、欧、日。“欧洲大型强子对撞机”计划由欧洲核研究委员会主持，总计划经费26亿喘士法郎。俄自1991年起成为该委员会的观察员，从1994年起资助在其中工作的科学家。圣彼得堡约费物理技术研究所宣布，启动用于约束等离子体的球形托卡马克“格格布斯-M”(用于研究受控核聚变，受控核聚变为世界前沿科学，如研制成功将向人类提 供最清洁且“用之不竭”的能源)。由于托卡马克装置及其实验耗费巨大，俄已将其纳入国际科学计划，2/3的装置费用由国外合作者提供。

　　参加这项计划的除了俄罗斯外，还有美国、英国、巴西、日本、意大利、中国、哈萨克斯坦等。此外，俄还参加了“人类基因组”、“巨型客机”、“巨型射电望远镜”等“大科学”项目的国际合作。

　　2.通过强化科技与经济的结合加强科技在俄罗斯经济转轨中的基础作用

　　从一定意义上说，俄罗斯经济转轨的进程也是科技适应全球化的过程。自1992年实行激进式的经济转轨以来，俄科技事业一直处于危机之中。在这种形势下，俄政府逐步认识到，加 强对外科技合作是扭转科技危机、稳定和发展俄科技的重要途径之一。1998年7月22日，俄联邦总统签署《关于将科技活动成果和科技领域知识产权项目引入经济活动中的国家政策的命令》。1999年12月30日，俄总统普京在《独立报》发表的《千年之交的俄罗斯》一文中进一步指出“21世纪和国家未来的经济发展都将首先取决于那些立足高科技、生产科学密集型产品的部门的进步”，进而提出支持出口型高科技产业的发展。1992年以来，在航空航天领域，俄已与美、法、德、英、南非、印度等建立了合作关系。通过这些合作，不仅可获得外国的资金，而且还可获得先进技术以提高本国产品的竞争力。1999年，俄罗斯航天部门积极同外国公司合作，开拓国际市场，解决了大部分经费问题。这一年，俄吸引外资8亿美元，是国家预算的5倍多。

　　与此同时，俄将开展国际科技合作政策视为国家科技政策的一个重要组成部分。俄罗斯政府认为，在兼顾国家安全利益、对外政策和对外经济方针的同时，通过国际科技合作可以在市场经济条件下，发展和变革俄罗斯科学体系。尤其突出的是，俄在技术创新方面加强了对外合作力度。

　　3.突出科技发展的重点方向与优先领域，努力缩小与科技全球化的差距

　　在科研经费十分拮据的情况下，为保住国家科技的重点和关键部分，俄政府大力缩短了科研战线。在1996年制定的近70项关键技术的基础上确定了17个优先发展的高技术领域，并成立了相应的17个联邦级科学技术中心。这使俄罗斯得以把有限的人力和科研经费集中到最关键的科研领域。2002年，俄罗斯为科学事业的拨款比2001年增加了50%。2002年通过了一份具有重要历史意义的文件——《俄联邦至2010年发展科学技术的政策基础及其未来的发展前景》。俄罗斯科学院院长尤里·奥西波夫在评价这一文件时指出:“在俄罗斯乃至原苏联境内，科学技术被宣布为国家优先发展的领域，尚属首次。”到2010年，俄为科学事业的拨款将占国家预算总额的4%，其中为民用科学拨款数额将为目前的5倍。

　　4.突出高科技在俄罗斯科技发展与适应科技全球化过程中的重要地位

　　俄罗斯总统普京2003年1月14日在俄科学和高新技术委员会会议上强调，俄应大力发展科学技术。他还指出，俄必须从原材料工业推动经济增长的模式转向高私时支产业推动经济增长的模式，必须发展科学技术并将不们讲成果应用到经济发展中去。普京认为，国家应建立鼓励创新的机制。他要求政府尽映建立高新技术区，利用本国科研成果将俄经济推向国际市场。俄经济发展和贸易部部长格尔曼·格列夫在会议上表示，国家计划在科学城的基础上建立高新技术区。他建议在远东、西伯利亚、西北和中部地区建立4个高新技术区。他估计，在这些高新技术区内，每平方公里需投资100万-500万美元。俄政府正在讨论建立国家创新体系等问题。

　　(三)通过积极参与科技国际分工应对科技全球化趋势

　　1.完善国家出口管理体系、创建国家出口激励机制

　　俄罗斯出口管理委员会负责审批或禁止某些商品的出口。国外类似机构的职能是捍卫本国生产厂商在国际市场上的合法权益。在许多国家，与政府出口管理机构并存的专家咨询机构经常发挥至关重要的作用，这些机构实际上已纳入国家对外经济合作的管理体系。而俄罗斯这类机构因其组织结构和组织原则不健全，对直接与市场打交道的企业没有多大的吸引力。此外，与西方国家相比，俄企业界不能享有充分的自主权，尤其在参加国际谈判中贯彻的出口产品管理标准也大不相同。受俄联邦政府委托，l998年俄联邦对外经济联络部出台了国家鼓励出口的原则和创建国家出口激励机制的构想。该构想提出，应从根本上改变政府主管部门参与对外经贸活动的做法，扩大企业的出口自主权。

　　俄有关专家认为，在当前形势下有必要完善国家出口管理体系，加强对企业开展国际技术交流活动的管理。俄应当通过一项《持许可证开展对外技术合作业务法》，并以此对出口进行管理。其目的不应是对技术的推广应用制造障碍，而是为了保护俄的国家利益。

　　2.对出口企业实行税收优惠政策、鼓励地方扩大出口

　　根据现行税法的规定，企业在收到国外客户的预付金后应立即缴纳所得税，也就是说出口产品在发货以前就应当纳税。此外，对出口企业在进口技术设备时提供税收优惠待遇，这在一定程度上可以刺激技术密集型产品出口。

　　为此，对现行税法进行修正已变得十分迫切。

　　鼓励地方扩大出口是帮助解决军工企业一系列重大问题的有效途径。在这方面应给地方政府以更多权力，让他们创建具有特殊地位的工业特区，给予在特区落户的企业以种种税收优惠;降低特区内各种能源价格;减轻上缴地方预算的税务负担;社会福利问题交由地方行政解决。上述措施可通过地方立法贯彻实施。

　　3.积极开拓国际技术市场、充分发挥俄罗斯高新技术的比较优势

　　通过执行分包合同建立生产联系是目前世界上很普遍的做法。美国等一些国家都建立了分包合同交易市场，其中来自国外的订货超过 1/3。对于俄企业，打入技术服务和零部件生产国际分包合同市场也同样重要，可以使闲置的生产设备重新运转起来，扩大就业机会，稳定外汇收入。据专家估计，俄有能力承揽欧盟某些领域绝大部分的分包合同订货。

　　俄在世界航天服务市场上的前景看好，首先包括商业卫星发射。随着卫星通讯技术的飞速发展，航天发射任务量不断扩大。据法国欧洲咨询公司专家估计，1998-2006年期间俄发射收入将达到340亿美元，目前已签商业合同只占上述金额的55%。西方专家预测，未来7年俄罗斯在世界商业卫星发射市场上将占有21%的份额，但俄专家认为，可占到50%的份额。

　　1995-1996年，除俄以外的世界其他国家每年发射的运载火箭有效载荷总重量为400-500吨，而俄拥有超过该有效载荷1倍的发射能力。尽管俄在航天领域具有明显的优势，且具备打开世界航天服务市场的潜力和相应的出口组织机构，但俄在该领域的技术出口收入并不尽如人意。“和平”号轨道站起初为苏联，后来为俄共带来了10亿美元的外汇收入及150万美元的广告收入，但这笔收入就世界庞大的航天服务市场而言依然微不足道。

五 结论与启示

　　(一)20世纪90年代以来世界经济全球化与科技全球化趋势进一步加快

　　技术进步正在成为一种跨越国界的全球性 力量，它推动着经济全球化的步伐，也为经济全球化的扩展提供技术支持。这种趋势对转型国家提出了新的、更高的要求。

　　(二)科技全球化的趋势和高科技难度大、投资大的特点要求任何国家都要积极地融入这一进程

　　包括俄罗斯在内的所有经挤转轨国家与经济全球化和科技全球化的要求均存在不同程度的差距。这种形势使转轨中的俄罗斯面临经济全球化和科技全球化的双重挑战。

　　(三)俄罗斯必须应对科技全球化

　　这不仅是俄罗斯经济转轨的必然要求，也是俄罗斯进入后工业化社会的客观要求，更是俄罗斯适应冷战后国际关系变化的要求。

　　(四)俄罗斯应对科技全球化的机遇与挑战并存

　　一方面俄罗斯加快推进科技体制改革以适应全球科技体制的市场化;另一方面通过参与国际科技国际分工、加强对外科技合作力度以加快融入科技全球化的进程。

　　主要参考书目:

　　1.戚文海:《转型时期的俄罗斯科技战略》，黑龙江人民出版社2002年版。

　　2.游光荣:《中国科技国情才民告》，中国青年出版社2001年版。

　　3.中国科技部国际合作司:《世界科学技术发展年度述评》2001年。

　　4.中国科技部发展规划司:《科学技术统计报告汇编》2001年。

　　5.雷家肃主编:《国家经济安全理论与方法》，经济科学出版社2000年版。

　　6.[俄]季梅科娃主编:《俄罗斯与世界经济的一体化》，莫斯科财政与统计出版社2002年版。

　　7.[俄]亚辛:《俄罗斯经济》，莫斯科高等教育出版社2002年版。

　　8.[俄]马卡洛夫等:《世纪之交的俄罗斯科学与高技术》，莫斯科科学出版社2001年版。

　　9.[俄]别季科夫:《高科技与生产发展的战略规划》，莫斯科科学出版社2000年版。

　　10.[澳]韦吉克受:《论技术变迁:对社会理论的挑战》，《国外社会科学》2003年第2期。

　　11.[俄]波奥博连斯基:《世界市场的技术角逐》，《世界经济与国际关系》2003年第7期。

　　(责任编辑:李丹琳)

作者单位分别为黑龙江大学东北亚研究中心和北京工业大学实验学院。
[1]httP:www.exin.net/cap-info./p07/02.html
[2][俄]《世己之交的工业和科学》，《工业报》2002年12月8日。
[3]httP:www.exin.net/cap-info./p07/02.html
[4][俄]《理论问题与管理实践》2002年第2期。