一 俄罗斯东部地区高科技水平

　　俄罗斯东部地区是指俄罗斯的亚洲部分，从俄罗斯的行政区划看，它包括西伯利亚和远东地区。俄罗斯东部地区占俄罗斯领土总面积的2／3，这里幅员辽阔，资源丰富，被称为世界上最后一块尚未开发的宝地。然而，优越的自然资源条件并未托起东部地区的经济腾飞，它的发展至今仍落后于西部地区，导致·厂俄罗斯区域经济发展的不平衡。俄罗斯在实施“强国富民”战略的过程中，切实感觉到“俄国的强大有赖于开发西伯利亚”。。西伯利亚的发展水平如何，直接关系到俄罗斯强盛的速度和规模。

　　目前，影响西伯利亚开发的核心因素——高科技水平及其国际合作，则成为东部地区开发乃至俄罗斯经济强盛的关键。所以，研究俄罗斯经济的发展，首先要弄清楚俄罗斯东部地区的经济格局、经济实力、经济水平和经济潜力，而重中之重的是了解在东部地区经济发展中起决定作用的高科技水平及国际高科技转移现状——揭示其自身的客观规律、探索其发展的客观趋势、掌握其转移的客观要求。本文力求梳理对俄罗斯东部地区经济发展研究的新思路，进而为寻找，卜俄区域合作升级的新突破LJ作点尝试。

　　俄罗斯东部地区的高科技水平和巨大的科技潜力是以俄罗斯科学院西伯利亚分院、俄罗斯科学院远东分院的科技水平为核心的，这两个分院的科技水平也就代表了俄罗斯东部地区的科技水平。

　　(一)俄罗斯科学院西伯利亚分院和俄罗斯科学院远东分院的优势学科

　　早在20世纪80年代中期，俄罗斯科学院西伯利亚分院的所在地——科学城就已经发展成为与美国硅谷和日本筑波齐名的世界科学城。西伯利亚分院的材料学物理研究所国家科学中心在新材料工艺学方面、激光物理学研究所在光电子与激光工艺方面、生物化学研究所在生物工艺方面、催化研究所国家科学中心在化学工艺与催化工艺方面的技术研究在世界同类学科中均占有重要的地位②。目前，西伯利亚的优势高科技主要有：航天技术(运载火箭、通信卫星、导航卫星和其他卫星设备技术)、民用与军用飞机技术(包括飞机发动机与航空设备技术)、系列核动力、电子技术(包括硅生产技术)、激光技术(包括制造和使用高能激光处理等各种技术)、硅技术、建立在应用新—代催化剂基础上的催化技术、生物化学技术(基因工程技术)、煤炭深加工及煤炭化学技术、信息技术及多门类仪表制造技术③。

　　俄罗斯远东地区是世界上最大的陆地与海洋相交接的区域，也是地球上两个最大板块相连接的区域。由于这种独特的地理位置，俄罗斯科学院远东分院地球科学和海洋科学研究始终处在世界的领先地位。它的优势在于与资源(包括陆地资源和海洋资源)开发有关的基础理论研究和重点项目应用研究，地质(包括海洋地质、火山地质、成矿机理等)、化学、动植物、生物工程、海洋工艺等方面的应用研究 在俄罗斯国内具有相当大的影响。

　　(二)俄罗斯东部地区高科技在全俄高科技格局中的位置

　　俄罗斯东部地区未来经济的发展在很大程度上将取决于：充分利用现有的科技潜力提高本地区的工业发展竞争力。那么，东部地区的科技储备能否保证该地区科技产品在俄罗斯乃至世界科技产品市场上占有一席之地呢?

　　1．俄罗斯的科技竞争力和对世界高科技市场的贡献度

　　独立后，俄罗斯继承了原苏联主要的研究成果，在核能、航天、航空、部分新材料和信息技术等方面具有绝对的优势。俄罗斯达到国际水平的重点技术有19项：语言、文字和图像的 识别与合成技术；数字模拟技术；激光技术；电子一离子一等离子技术；合成材料技术；新一代航空航天技术；地核研究、矿物和铀储藏量探测技术；石油、天然气和冷凝液深加工技术；核能技术；能源的电子传输工艺技术等④。2000年5月，俄罗斯对本国的科技实力进行了评估，结果显示：在世界102项尖端技术中，俄罗斯有52项保持世界领先地位，27项居世界一流水平⑤。目前，俄罗斯有能力进入国际市场的技术有：航空航天技术、核工业和核废料回收利用技术、个别信息技术、激光技术等。俄罗斯的高科技产品在世界市场上所占的份额仅为 0．3％⑥。鉴于自身的科技积累和国际市场的巨大需求，俄罗斯出台了一系列旨在支持科技创新、鼓励高科技出口的举措。近期能进入国际市场并能形成竞争优势的高科技主要有7项：一是信息和电子技术；二是先进制造技术；三是新材料和化工技术；四是生命保障系统技术；五是先进交通工具制造技术；六是新能源和新材料技术；七是生态保护和自然资源合理利用技术。

　　2．东部地区高科技在俄罗斯高科技领域中的地位和作用

　　20世纪90年代以来，俄罗斯东部地区研究并投人使用的高科技工艺主要有新材料工艺、电子工业工艺、光电子工艺、激光工艺、核 工艺、无线电子工艺、动力设备、专业化学及生物工程工艺等。东部地区的这些新工艺在俄罗斯高科技领域中有着举足轻重的作用。2003年俄罗斯专利统计资料显示，俄罗斯科学院是俄罗斯专利权的最大拥有者，现拥有专利3000余项。而俄罗斯科学院西伯利亚分院就拥有专利1 500项，几乎占俄罗斯科学院专利总数的一半⑦。其中俄罗斯科学院西伯利亚分院催化研究所居第一位，矿业研究所居第二位。进入拥有专利前10名的还有石油化学研究所、北方矿业研究所和无机化学研究所。

　　(三)对俄罗斯东部地区高科技水平的基本评价

　　促进俄罗斯东部地区高科技发展是俄罗斯高科技发展战略的重要组成部分。20世纪90年代中期以来，随着对外政策和对外贸易战略的不断调整，俄罗斯加大了国家对东部地区的开发力度和资金投入，为东部地区高科技发展提供了良好的条件，也为东部地区国际高科技转移奠定了基础。

　　1．高科技基础研究水平居世界前列

　　俄罗斯科学院西伯利亚分院2004年公布的研究成果有生物技术、基因工程、医用器材、医药、医疗方法及生物添加剂、信息技术和通信技术、采矿和建筑、机械制造、材料加工、覆膜、仪器、设备、器件(电子学、光学、电机)、化工、冶金技术和产品、农业、生态、动力技术等11大类的309个项目⑧。该分院在核激光、分子生物学和催化工艺等方面取得了具有世界先进水平的科研成果，其中某些工艺已取得了重大的突破。

　　2．军工及宇航技术属世界一流

　　俄罗斯东部地区的主要产业是军工和宇航。俄罗斯科学院西伯利亚分院和俄罗斯科学院远东分院对这方面的技术研究十分重视，其中火箭—航空航天技术的某些研究成果均代表了全俄的水平。军工和宇航技术涉及通信、自动控制、大气物理、天文、材料力学、动力学等许多技术领域。由于相关学科基础理论研究的深厚积淀，俄罗斯在宇航研究和开发、各类尖端武器的研制方面都能与世界上的发达国家相抗衡。

　　3．科技实力在世界范围内具有优势

　　科技实力是指国民的文化素质、科技人才队伍的数量和质量、科技转化为生产力的水平、国家经济实力对科技发展的保证能力、科技刺激机制的先进性等。东部地区仅以俄罗斯科学院西伯利亚分院为例，它包括9个地区研究中心及80个研究所和工艺设计单位；截至2005年年初，共有3．3万余名工作人员，其中科研人员为2．5万。同期，西伯利亚各研究机构被应用的科研成果达300多项⑨，支撑着俄罗斯高科技产业的半壁江山。从科技实力指数分析，东部地区科技实力仍处于世界前列，具有发展高科技产业的绝对优势。

　　4．高科技产品在世界科技市场上占有的份额不大

　　虽然俄罗斯的科学家占世界科学家总数 的1／10，俄罗斯一流技术在世界一流技术市场上又占有绝对份额，可俄罗斯高科技产品在世界高科技产品市场上的占有率仅为0．3％(美国的占有率为39％， 日本为30％，德国为16％)。而俄罗斯东部地区高科技产品在国际高科技产品市场上的占有率更小，乐观地估计也就是在0．15％左右。据此可以得出这样的结论：俄罗斯东部地区高科技产品与其高科技水平和高科技实力极不相符。

　　俄罗斯东部地区的高科技发展及国际合作像该地区的自然资源一样有着巨大的潜力，这一潜力的充分发掘只有在国际高科技转移中才能实现。如何确定俄罗斯东部地区的潜力行业和潜力技术呢?

　　(一)信息和电子技术

　　俄罗斯现有的科研成果，如神经信息技术、影像辨别和分析系统以及数学模拟和计算实验法等很有希望率先打入国际市场。电脑模拟应用系统可广泛用于核电站运行、环保分析、经济和社会发展等模拟试验。俄罗斯自行研制的运行速度为每秒几十亿次、几百亿次和几千亿次的超级计算机，可广泛运用于核电站、空气动力学和天文学等模拟计算实验。

　　(二)新能源和新燃料

　　研究和开发新一代核电站，改进燃料循环系统，提高核电站的运行安全和可靠性，对报废核燃料进行再加工，妥善保存和回收利用放射性废料等，对俄罗斯能源技术出口具有重要意义。此外，矿床构造复杂的油气井钻探新技术也具有一定的出口潜力。

　　(三)先进制造技术

　　特种激光技术可用于医学、航天、机械制造、军工等领域。采用激光深加工工艺可以加工和处理战略性矿藏(贵金属、铀和金刚石等)。电子一离子一等离子加工工艺可对各种复合材料(双金属体及金属陶瓷材料等)表面进行处理。上述工艺和技术均居世界较领先的地位。

　　(四)新材料和化工

　　俄罗斯新材料研究与开发在国际上享有—定的声誉，如聚合物和复合材料、超硬和耐高温合金材料及塑料、碳一碳航天材料、超硬合成材料、耐磨和耐高温粉末合金等。

　　(五)生命保障系统

　　目前，俄罗斯对极端恶劣条件下保障人类生活问题的研究成果显著，包括用于太空载人飞行的生活保障系统。此外，俄罗斯对诱发疾病基因的精确定位法也很有研究，并居世界领先水平。

　　(六)先进交通工具

　　当前，俄罗斯利用传统的交通工具进军国际市场的可能性已经很小，因此早已把希望寄托在对新一代交通工具的开发上，如按非传统设计思想和装配原理研制新颖的燃气轮机飞机，新型轮船和导航系统等。

　　此外，俄罗斯正在开发的工程基因和自然环境(宇宙空间、大气、水域和岩界等)监测技术及矿物资源变化预测和评估技术也极有希望打进国际市场。

　　普京政府十分重视国际科技合作，重视科技成果的转化，把科技领域的国际合作看成是科技和经济取得成就的重要因素。为此，俄罗斯制定了一系列高科技领域对外科技合作政策，并将开展国际科技合作政策作为国家科技政策的重要组成部分。也可以说，俄罗斯东部地区高科技领域对外合作正是在俄罗斯总体科技政策框架内展开的。

　　(一)国际高科技合作政策的主要内容

　　俄罗斯高科技政策中的国际高科技合作可以概括为：一个目标、两个基本方向、四项合作任务。

　　一个目标：发展新型国际高科技合作、提高对国际高科技合作成果的利用率，以此增强俄罗斯经济的竞争力，使经济步人创新发展的道路，保证国家的社会经济安全和科技安全。

　　两个基本方向：一是提高创新科技在国际科技合作中的作用；二是建立符合市场机制和国际标准的国际高科技合作的基础设施。

　　四项合作任务：一是利用各种国际组织，促进俄罗斯与国际组织间的高科技合作；二是发展与发达国家间的高科技合作，促进俄罗斯科技集约化经济的发展；三是扩大与新兴工业国家和发展中国家的科技合作；四是促进俄罗斯利用现有的科技成果和研发经验开展重点项目的应用研究。

　　(二)促进国际高科技合作的具体措施

　　国际高科技合作从理论上说属于国际技术贸易的范畴。由于国际技术贸易的特点及其贸易载体的特殊性，使得国际技术贸易本身受诸多因素的影响和制约，尤其是作为地方性的俄罗斯东部地区国际高科技合作，其难度会更大。因此，必须从西伯利亚高科技实际水平出发，结合当地的现有条件，在国家科技贸易的统一框架内，制定本地区切实可行的战略，以推进国际高科技合作的档次和水平。

　　1．俄罗斯东部地区国际高科技合作的具体措施。

　　第一，制定了西伯利亚对外科技合作的新战略。从2005年到2006年年初，西伯利亚联邦区委员会修改了该地区的经济发展战略，重 点要大力推进“强力电子工业纲要”、“激光技术纲要”、“催化技术纲要”的实施，为国际高科技合作、为科研成果进入国内外技术市场创造条件。

　　第二，为国际高科技转移提供了平台。新制定的西伯利亚经济发展战略计划在西伯利亚地区新建20个工业生产型科技园区⑩。其目的是加快科技特别是高科技发展，提高科学城科研成果的转化率，培育和发展高科技产业，优化地区产业结构，开发更多的在国内外市场具有竞争力的高科技产品。

　　第三，为高科技发展提供了保障条件。新制定的西伯利亚经济发展战略明确提出：要加大对高科技产业的投资力度，在利用本国资金的基础上，扩大与国外的资金、技术合作，以保障高科技发展和国际高科技转移顺利进行。此外，在吸引海外留学的高技术专家归国等方面，该战略也都有了新的措施。

　　2．完善国家的调节机制

　　众所周知，作为俄罗斯的一个地区，要单 独开展国际高科技合作是很困难的，它必须得到国家的政策支持和措施保障。

　　第一，加强对国际高科技合作的组织协调和管理，与相关的国际机构或组织扩大联系，加强协调。 ’第二，完善法律法规，尤其是必须确定俄罗斯知识产权在国外申请法律保护和专利许可的程序与机制。

　　第三，建立投资机制、金融信贷机制、税收机制，提高投资效益和激励国际科技合作。

　　第四，提供信息保证，建立一个开放性的联邦信息资料库，包括科学和创新领域的国际科技合作项目、国内外基金会的资助项目、加 入国际科技合作的条件等信息。

　　第五，制定专门的对知识产权、科技集约型产品和服务的进出口管理条例。

　　第六，建立健全科技安全保障措施，制定21世纪国家科技安全战略等。

　　(三)国际高科技合作政策的实施难点

　　如前所述，俄罗斯东部地区虽然具有高科技优势，但其优势主要是在军工和宇航方面。

　　正是由于东部地区高科技的特定领域，因此限制了其进行国际高科技合作和国际高科技转移的规模和速度。目前，在世界经济全球化和区域经济一体化的趋势下，尤其是在世界各国高科技迅速发展的形势下，俄罗斯东部地区开展国际高科技合作的难度只增不减。

　　1．政策措施本身不够缜密

　　这主要体现在，对国际高科技合作项目的科技鉴定和经济鉴定、国际高科技转化的招标、国际科技合作项目的潜力评估和经济效益评估等，还没有一个固定的机构去实施，更未出台与国际接轨的统一政策和标准。所以，在国际高科技合作中必然会造成政策执行上的不一致，甚至使国际合作无章可循。

　　2．成果转化模式不太成熟

　　高科技成果转化，特别是国际高科技成果转化必须配有经过国家批准的技术项目，才可能进入国际市场的转化模式。因此，在成果转化中是科研人员直接、全程参与，还是参与某 个转化阶段?是学者自己把成果推向市场，还是由中介机构把科研成果引入市场?这还需要政府必要的政策导向。

　　3．国际高科技转移形式不够明确

　　随着俄罗斯市场经济的发展，科技市场也相应地出现了多种多样的形式，如技术园区、技术走廊、科学城、工艺转化集团和工艺转化中心等。在国际高科技合作中，哪种形式更适合哪类技术的国际技术转移还十分模糊，措施还不具体，个案项目落实时无据可依。

　　4．政策还没有与国际完全接轨

　　由于俄罗斯还没有加入WTO，因此在某些政策上还存在着两重性，如在高新技术产品质检体系和标准体系方面就出现双重标准。另外，在知识产权保护方面还存在着许多问题。

　　尽管政策还有如此多的不完善之处，但俄罗斯东部地区国际高科技转移的趋势已十分明显。随着区域经济一体化和世界经济全球化的发展，俄罗斯东部地区国际高科技转移将会不断走向成熟，政策将会不断完善。期待着俄罗斯东部地区国际高科技转移会给东北亚区域经济的发展带来新的动力。

　　(责任编辑：高德平)

作者系黑龙江大学东北亚研究中心副主任、黑龙江大学经济与工商管理学院教授。

　　*本文为国家社科基金项目《中国东北和俄罗斯东部地区经贸合作新模式的区域效应研究》(批准号：06BJY092)的阶段性研究成果。

　　①俄国科学院院士罗蒙诺索夫1763年的预言。

　　②[俄捣．苏斯洛夫：《俄罗斯科学院西伯利亚分院科技与创新潜力的作用评估》，《第四届中俄区域合作与发展国际论坛》(论文集)，2006年6月，第55页。

　　③ 《西伯利亚长期发展国家构想》，《21世纪俄罗斯发展战略》(译文集)，哈尔滨，2001年，第161页。

　　④余锡欧：《黑龙江与俄罗斯经贸科技合作研究》，中共黑龙江省委政策研究室，2001年，第68页。

　　⑤李传勋：《俄罗斯远东市场研究》，社会科学文献出版社2003年版。

　　⑥同③。

　　⑦[俄]B．苏斯洛夫：《俄罗斯科学院西伯利亚分院科技与创新潜力的作用评估》，《第四届中俄区域合作与发展国际论坛》(论丈集)，2006年6月，第60页。

　　⑧刘学义译：《俄罗斯科学院西伯利亚分院所属科研机构最新科研成果目录》，《中亚信息》2005年第6期。

　　⑨[俄)B．苏斯洛夫：《俄罗斯科学院西伯利亚分院科技与创新潜力的作用评估》，《第四届中俄区域合作与发展国际论坛》(论文集)，2006年6月，第62页。

　　⑩邹秀婷：《西伯利亚经济发展新战略将为中俄区域经贸科技合作带来新机遇》，《黑龙江省经济形势分析与预测》(论文集)，黑龙江教育出版社2006年版。